29

2018

-

10

科技成果轉(zhuǎn)化類子基金申請(qǐng)指南

陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金科技成果轉(zhuǎn)化類子基金申請(qǐng)指南

 

第一章 總則

第一條根據(jù)《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》規(guī)定，陜西科技控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“科控集團(tuán)”）作為陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）的出資人代表，負(fù)責(zé)受理科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）的設(shè)立申請(qǐng)。

第二條科控集團(tuán)將全年受理申請(qǐng)，無(wú)申報(bào)時(shí)間限制。

第三條子基金是指引導(dǎo)基金發(fā)起或參與，由社會(huì)合格投資人募集成立，由合格專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，面向科技企業(yè)的私募股權(quán)投資基金。

第二章 子基金的設(shè)立

第四條中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請(qǐng)者向科控集團(tuán)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。

投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理子基金的企業(yè)，為子基金尋找投資機(jī)會(huì)和談判投資條款，或代表子基金進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。

各設(shè)區(qū)市、計(jì)劃單列市科技管理部門、省級(jí)以上高新區(qū)管委會(huì)及建設(shè)新型研發(fā)平臺(tái)的大學(xué)、科研院所，可委托所屬投融資平臺(tái)企業(yè)作為法人申請(qǐng)人提出子基金申請(qǐng)。

第五條子基金申請(qǐng)條件

5.1申請(qǐng)者為社會(huì)投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)原則上應(yīng)不低于5000萬(wàn)元，且應(yīng)出資子基金份額不低于子基金總額的20%。

5.2申請(qǐng)者為各設(shè)區(qū)市、計(jì)劃單列市科技管理部門、省級(jí)以上高新區(qū)管委會(huì)及建設(shè)新型研發(fā)平臺(tái)的大學(xué)、科研院所委托的投融資平臺(tái)企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)原則上應(yīng)不低于2000萬(wàn)元，且應(yīng)出資子基金份額不低于子基金總額的20%。

5.3申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（基金管理機(jī)構(gòu)）的，其注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元（在引導(dǎo)基金管理程序最終審定前，應(yīng)滿足實(shí)收資本1000萬(wàn)元），且：

（1）應(yīng)取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的基金管理人資格；

（2）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，擬投資方向和領(lǐng)域符合政府引導(dǎo)基金出資法律法規(guī)的規(guī)定；

（3）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（4）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（5）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且最終出資額不得低于子基金總額的5‰；

（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）企業(yè)及其高級(jí)管理人員最近三年無(wú)重大違法行為，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（8）其他符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范及專業(yè)化運(yùn)作要求的條件。

5.4子基金投資于陜西省內(nèi)科技企業(yè)的資金應(yīng)不低于子基金總額的70%，具體金額由子基金合伙協(xié)議或章程予以約定。

第六條多家投資機(jī)構(gòu)擬共同設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。

第七條設(shè)立子基金時(shí)，申請(qǐng)者須提供主要出資人的出資承諾書，并在子基金盡職調(diào)查前，提供全部出資人首次出資到位資金的出資承諾。主要出資人包括但不限于申請(qǐng)者、子基金管理機(jī)構(gòu)、至少一個(gè)高于申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資額的出資人。

第八條基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管?；鹋c托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對(duì)基金托管專戶進(jìn)行管理。

第九條子基金對(duì)單一公司或單一實(shí)際控制人控制的公司的投資額原則上不超過(guò)子基金總額的20%。

第十條引導(dǎo)基金在單個(gè)子基金中的投入比例不高于子基金總額的20%，且投入金額最高不超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

第十一條申請(qǐng)者向科控集團(tuán)提交子基金申請(qǐng)書及相關(guān)附件（附后），至少應(yīng)包括：

11.1子基金組建方案，包括但不限于子基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)基本情況、組織管理架構(gòu)、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營(yíng)期限等；

11.2基金股東會(huì)（或合伙人大會(huì)）關(guān)于同意設(shè)立基金（或增加引導(dǎo)基金為股東/有限合伙人）的決議復(fù)印件；

11.3子基金及管理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件；

11.4管理團(tuán)隊(duì)核心成員簡(jiǎn)介，至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介；

11.5過(guò)往投資業(yè)績(jī)及成功退出項(xiàng)目，至少有3個(gè)國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

11.6基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)（出資結(jié)構(gòu)）、組織架構(gòu)說(shuō)明、內(nèi)部投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部激勵(lì)及財(cái)務(wù)管理制度等文件；

11.7項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及首批投資計(jì)劃；

11.8基金資金托管協(xié)議、基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議；

11.9子基金最近一期的審計(jì)報(bào)告；11.10主要出資人的出資承諾書；

11.11營(yíng)業(yè)執(zhí)照、管理人登記證明等相關(guān)資質(zhì)證明及其他材料。

第三章 其他

第十二條子基金應(yīng)當(dāng)定期向科控集團(tuán)報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。

第十三條子基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。